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Das Risk- und Compliance-Management der Anlagestiftung orientiert sich am international anerkannten Three-Lines-of-Defence-Modell und stellt eine klare Trennung von Verantwortlichkeiten sowie wirksame Kontroll- und Überwachungsmechanismen sicher.
Erste Verteidigungslinie - Operative Ebene
Die operative Ebene, bestehend aus Geschäftsleitung und Fachbereichen, trägt die primäre Verantwortung für das Tagesgeschäft sowie für die Identifikation, Bewertung und Steuerung von Risiken innerhalb ihrer Prozesse und Projekte. Risiken werden unmittelbar in den operativen Abläufen adressiert und durch geeignete Kontrollen und Massnahmen begrenzt.
Zweite Verteidigungslinie - Compliance - und Risikofunktion
Die interne Risiko- und Compliance Funktion übernimmt als zweite Verteidigungslinie eine unabhängige Überwachung und Kontrolle. Sie stellt die Einhaltung interner Richtlinien sowie gesetzlicher und regulatorische Vorgaben sicher und überprüft risikorelevante Bereiche wie Cashflow-Überwachung, Emissionen und Liquiditätssteuerung. Darüber hinaus fungiert sie als zentrale Schnittstelle zu externen Spezialisten und unterstützt die Weiterentwicklung des Compliance- und Risikomanagement-Frameworks.
Dritte Verteidigungslinie - Externe Prüfung
Die dritte Verteidigungslinie wird durch externe Prüfer wahrgenommen. Im Rahmen von Revisionen und Audits beurteilen sie die Wirksamkeit und Angemessenheit der ersten und zweiten Verteidigungslinie und schaffen eine zusätzliche unabhängige Sicherheitsebene. Ihre Feststellungen tragen zur kontinuierlichen Verbesserung des internen Kontroll- und Risikomanagementsystems bei.
